证券期货业移动应用软件备案工作指引试行

在当今数字化时代，移动应用软件已成为人们日常生活和工作中不可或缺的一部分。特别是对于证券期货行业而言，移动应用软件不仅提高了交易的效率和便捷性，还极大地拓宽了服务的范围。为了规范这一行业的移动应用软件备案工作，特制定本《证券期货业移动应用软件备案工作指引试行》。

一、总则

1. 本指引旨在规范证券期货行业移动应用软件的备案工作，确保备案工作的合法性、有效性和安全性。

2. 本指引适用于证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司等从事证券期货业务的机构及其下属的移动应用软件开发、运营、维护等相关活动。

二、备案范围

1. 备案范围包括：移动应用软件的名称、版本号、开发者信息、功能描述、运行环境、安全措施等基本信息。

2. 备案内容应真实、准确、完整，不得有虚假或误导性陈述。

三、备案程序

1. 提交备案申请：各机构需向所在地中国证监会派出机构提交移动应用软件备案申请，并按要求填写申请表。

2. 审核备案材料：中国证监会派出机构对提交的备案材料进行审核，确保其符合本指引要求。

3. 完成备案手续：审核通过后，各机构需按照指定方式完成备案手续，如在线提交、邮寄等。

4. 备案信息的更新与维护：各机构需定期更新移动应用软件的相关信息，确保备案内容的时效性和准确性。

四、备案要求

1. 备案材料的完整性：各机构需提供完整的备案材料，包括软件名称、版本号、开发者信息等基本信息，以及功能描述、运行环境、安全措施等详细内容。

2. 备案材料的真实性：各机构需确保备案材料的真实性，不得有虚假或误导性陈述。如有虚假陈述，将依法承担相应责任。

3. 备案材料的准确性：各机构需确保备案材料的准确性，不得有遗漏或错误。如有遗漏或错误，将影响备案结果。

4. 备案材料的保密性：各机构需对备案材料进行严格保密，不得泄露给无关人员或机构。如有泄露，将依法追究相关责任。

五、备案后的管理与监督

1. 备案后的管理：各机构需建立健全移动应用软件的管理制度，加强对软件的运行和维护，确保软件的稳定性和安全性。

2. 备案后的监督：中国证监会派出机构将加强对备案工作的监督和检查，确保备案工作的合法性、有效性和安全性。如发现违规行为，将依法进行处理。

3. 备案后的更新与维护：各机构需定期更新移动应用软件的相关信息，确保备案内容的时效性和准确性。同时，要密切关注市场动态和技术发展，及时调整和完善软件功能。

六、附则

1. 本指引自发布之日起实施。如有需要，可根据实际情况进行修订。

2. 各机构在执行本指引过程中，如遇问题或建议，可向中国证监会派出机构反映。

3. 本指引的解释权归中国证监会所有。